2000-12-19 证监会

各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：

　　根据《中华人民共和国证券法》和《证券经营机构证券自营业务治理办法》（证监［1996］6号）的有关规定，为规范证券经营机构证券自营业务行为，提高证券公司自营业务人员素质，加强对自营业务人员的治理，我会制订了《证券公司自营业务人员情况表》，现发给你们，请转发并督促辖区内从事自营业务的证券公司认真填报。

　　本通知所称自营业务人员，是指分管自营业务的高级治理人员、负责自营业务的部门负责人及具体专业人员。所有自营业务人员均应填写《证券公司自营业务人员情况表》一式二份，并按我会统一制定的Excel格式（见所附软盘）做成电子文件，不同的自营业务人员以不同的文件名区分，以所在证券公司为单位将软盘和《证券公司自营业务人员情况表》报注册地派出机构，由派出机构于二○○一年一月二十三日以前报我会机构监管部，以建立证券公司自营业务人员治理数据库。填报人所在证券公司负有对情况表内容进行审查的责任。自营业务人员新增或发生变化时，所在证券公司应督促有关人员及时填写，并在15个工作日内通过注册地派出机构报我会机构监管部。如出现虚假、隐瞒、遗漏等问题，填报人和所在证券公司应负相应的责任，其任职资格、治理业绩的评定亦将因此而受到影响。